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证期局吁投资境外基金应透过合法销售机构

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【大纪元8月6日报导】(中央社记者潘智义台北六日电)近期投资人透过非法销售机构投资境外基金衍生纷争层出不穷,行政院金融监督管理委员会证券期货局今天表示,除将非法业者依法移送检调侦办外,更呼吁投资人,投资境外基金请一定要透过合法的基金销售机构,才能享有应有保护。

证期局指出,一些非法的境外基金销售机构,纷纷以私人财富管理师、基金销售平台等名义,公开向投资人兜售基金,不但导致纷争频传、更有投资人已因此蒙受财产损失。

证期局表示,目前常见的非法销售机构,多以下列名义招揽客户,例如XX财务顾问公司、XX资产管理公司、XX基金销售平台、XX国际顾问公司、XX国际投资人信托等,试图用与“证券投资信托公司”、“证券投资顾问公司”相类似的公司名称来混淆投资人,鱼目混珠。

证期局强调,非法基金销售常用促销态样包括以电话行销、亲友推荐或同学关系多层次传销,有些直接举办说明会向投资人兜售境外基金,投资人在投资境外基金时应详加注意。

至于要如何判断境外基金销售机构的合法性?证期局指出,目前境外基金的合法销售机构只有证券投资信托公司、证券投资顾问公司、证券经纪商、银行 (或信托业)等管道,投资人可以从公司的名称初步判断销售机构的合法性。

此外,投资人也可至中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会网站 (www.Sitca.org.tw):产业现况分析、境外基金、其他资讯,或是境外基金资讯观测站(announce. fundclear.com.tw/MOPSFundWeb/)查询你的境外基金销售机构是否合法,以及您投资的境外基金是否有通过主管机关核备。

证期局提醒投资人,透过非法基金销售投资境外基金不但纠纷多,还隐含五大风险,第一、非法的基金销售公司或基金平台可能是空壳公司,均未向任何国家主管机关申请核准设立。

第二、非法基金销售公司或基金平台可能并未实际向境外基金公司下单,投资将无保障。其所推出自有品牌基金亦可能是空壳基金,经理人可能任意挪用基金资产,并制作虚伪投资报酬率以引诱投资人。

第三、投资人未经合法销售管道购买境外基金,将无法取得境外基金相关资讯,以充分了解投资风险。

第四、透过非法的销售机构由于资讯不透明,或是销售人员刻意隐瞒,投资人常常无法了解应负担各项费用及计算基准,可能需要支付高额手续费或其他费用。第五、向非法销售机构买境外基金如果产生纠纷时,无法依相关法令寻求协助。

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