【大纪元2014年04月05日讯】（大纪元记者吴安妮编译报导）美国联邦当局最近对花旗集团墨西哥分支（Banamex银行）展开涉4亿美元欺诈案的刑事调查，这也是美国政府对一些少数大型银行展开调查的系列举措之一。
这项调查由美国联邦调查局和美国曼哈顿检察官办公室联合进行，他们的部分调查重点是看该银行是否存在内部控制的漏洞而促成了在墨西哥发生的欺诈行为。花旗银行是否与其他被指控涉洗钱的银行一样，忽略了对其所发出的警告。
《纽约时报》报导，据一位不愿透露姓名但熟悉此案的人透露，该银行同时也正面临着来自美国证券交易委员会的执法单位对其进行的民事调查，他们聘请Shearman＆Sterling律师事务所的律师主导一项欺诈调查的内部质询。花旗银行的代表律师也在上个月的一个会议上，向政府提呈了他们的初步研究结果。
墨西哥当局包括立法者和司法部长已发出指示，调查Banamex银行的相关欺诈行为。花旗集团表示，他们已经与墨西哥当局合作，调查犯罪。
根据法律规定，银行必须报告可疑活动，并成立合规性计划，以防止洗钱和其他非法活动。当银行不这样做时，依据问题的严重程度，它可能构成刑事或民事侵犯。对于是否构成犯罪的关键，在于检察官要证明银行是否故意忽略了欺诈的警示。
这事件对该银行造成另一个挫折是，他们也同时受到来自华盛顿监管员的批评和指责。上周，美联储拒绝了花旗集团的提高其股息的计划。这次的质询令银行处于窘困处境，也令人质疑其财务可靠性问题。
由于连续两个法庭传票，影响着花旗集团与政府部门的关系，花旗集团首席执行长Michael Corbat,，试图以忏悔和自我问责的方式来修复与监管部门的关系。
花旗集团发言人拒绝对此事发表评论。Corbat先生在上个月的一封致股东的信中说： “我们将继续调查在墨西哥的交易活动，并正在努力找出我们需要通过强有力的监督或改进流程的任何地方，以加强我们的管理。 ”
然而在本周的一次演讲中，纽约联邦调查局和美国曼哈顿检察官办公室发言人Preet Bharara强调，调查的重要性不仅只限于个别银行家和交易员，同时也必须扩展到雇用他们的华尔街公司。
“有效的吓阻，有时要求对机构进行处罚，因为有时它是由该机构的失职所造成的，”他说。
（责任编辑：李缘）
