瑞银职员涉嫌违规交易被捕 银行声誉受损

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【大纪元2011年09月20日讯】(大纪元记者金兰英国综合报导)9月15日,欧洲最大的金融控股集团瑞士联合银行集团(UBS)宣布,该行一名交易员因涉嫌违规交易,导致该行损失20亿美元,这名31岁的交易员在伦敦被捕。

该男子名为科维库•阿多波利(Kweku Adoboli),是这家瑞士集团中鲜为人知的“三角洲之一”(Delta One)衍生品部门的一名主管。“三角洲之一”为一种衍生品交易,是投资银行仅剩的几种可用自营资本进行大笔押注的交易之一。

据知情人士透露,瑞银直到上周三(9月14日)中午才发现阿多波利的违规交易行为,从事发到报警相隔大约12个小时。阿多波利于周四凌晨3时30分被逮捕,目前被关押在伦敦主教门(Bishopsgate)警察局。消息传出后,瑞银股价暴跌10%。

这一消息对瑞银的利润和声誉都造成了损害。瑞银警告称,这一事件可能导致该集团第三季度出现亏损约5亿瑞士法郎。该集团表示,集团的财力使得这一损失仍在可控范围内,其资本充足率仍应远高于10%的最低监管要求。

业内人士认为,瑞银声誉受到的损害较之资本损失更为严重。违规交易会影响投资者对一家银行的长期看法,此次打击将令瑞银的财富管理业务更为艰难。

这件事对于瑞银首席执行官郭儒博(Oswald Grubel)而言,尤为令其难堪。尽管从表面上看,瑞银收紧了管控,但其风险管理制度还是失灵了。

同业经纪商德利万邦(Tullett Prebon)首席执行官特里•史密斯(Terry Smith)表示:“管理层不了解Delta One部门在干什么。如果你请一位CEO坐下来解释一番,他们会尝试着解释,但他们给不出一个准确的答案,因为他们自己也不懂。”

分析师表示,这一事件将进一步向瑞银施压,要求其压缩甚至剥离挣扎中的投行部门,以便聚焦于该行核心的财富管理部门。

责任编辑:紫霄

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